Acompañamos empresas en evaluación de aplicabilidad, diseño, implementación y actualización de SAGRILAFT, con enfoque en contrapartes, debida diligencia, matrices, señales de alerta, roles y evidencia de funcionamiento.
Se revisan actividad, ingresos, sector, contrapartes, operaciones, canales y demás factores relevantes para determinar obligaciones y nivel de exposición.
El acompañamiento puede incluir políticas, manual, matriz, procedimientos de debida diligencia, beneficiario final, PEP, listas, capacitación, oficial de cumplimiento y seguimiento, según el caso.
El alcance se ajusta a los hechos, documentos disponibles, autorizaciones y objetivo de cada caso.
Revisión de criterios regulatorios y condiciones de la empresa.
Factores, eventos, controles, medición y riesgo residual.
KYC, KYB, beneficiario final, PEP, listas y soportes.
Manual, roles, aprobaciones, escalamiento y conservación de evidencia.
Responsabilidades, oficial de cumplimiento y reportes cuando aplique.
Indicadores, señales, actualización y mejora continua.
Antes de asumir una actuación se delimitan objetivo, viabilidad, documentos y producto profesional.
Determinamos aplicabilidad y brechas.
Estructuramos metodología, políticas y roles.
Implementamos debida diligencia, formatos, controles y capacitación.
Organizamos seguimiento, reportes y actualización.
Las respuestas son generales y no sustituyen la revisión individual.
Debe revisarse la regulación vigente, el sector y los criterios objetivos aplicables a la sociedad. No conviene asumir la obligación solo por el tamaño de la empresa.
No. Pueden coexistir, pero responden a riesgos y obligaciones distintas. La empresa debe verificar cada marco por separado.
Sí, dentro del alcance contratado, mediante documentación, metodología, debida diligencia, capacitación, seguimiento y apoyo técnico-jurídico.
Las plantillas pueden servir como referencia, pero el sistema debe corresponder a la operación, riesgos, contrapartes y controles reales de la empresa.
La información permite identificar la línea adecuada y preparar el primer contacto.