Acompañamos diagnóstico, diseño, actualización e implementación de SARLAFT según la regulación sectorial aplicable, la operación, contrapartes, canales y exposición de la entidad.
La primera etapa consiste en identificar qué regulación sectorial aplica, si existe obligación, qué componentes ya están implementados y cuáles son las brechas.
A partir de ese diagnóstico se estructuran políticas, metodología de riesgo, debida diligencia, segmentación, señales de alerta, capacitación, reportes y seguimiento según corresponda.
El alcance se ajusta a los hechos, documentos disponibles, autorizaciones y objetivo de cada caso.
Revisión de obligación, alcance regulatorio y estado actual.
Identificación, medición, control y monitoreo adaptados a la operación.
Procedimientos para clientes, proveedores, beneficiarios y otras contrapartes.
Criterios, variables y señales alineadas al riesgo.
Documentación coherente con procesos, roles y evidencia operativa.
Formación, indicadores, reportes y actualización periódica.
Antes de asumir una actuación se delimitan objetivo, viabilidad, documentos y producto profesional.
Revisamos regulación, operación, documentos y brechas.
Definimos metodología, políticas, roles y procedimientos.
Aterrizamos controles, formatos, capacitación y registros.
Apoyamos actualización, indicadores y mejora del sistema.
Las respuestas son generales y no sustituyen la revisión individual.
No. La obligación depende del sector, regulación y condiciones aplicables. Primero debe verificarse la norma que rige a la organización.
No. Son sistemas con marcos regulatorios y sujetos obligados distintos, aunque comparten elementos de gestión del riesgo y debida diligencia.
Sí. Se revisan brechas, cambios regulatorios, operación actual y evidencia de funcionamiento antes de proponer ajustes.
No necesariamente. Un sistema de cumplimiento exige operación, roles, controles, registros, capacitación y seguimiento, además de documentación adecuada.
La información permite identificar la línea adecuada y preparar el primer contacto.