Debida diligencia de clientes, proveedores, socios y otras contrapartes con enfoque en identidad, beneficiario final, PEP, listas y riesgo.
Debida diligencia de clientes, proveedores, socios y otras contrapartes con enfoque en identidad, beneficiario final, PEP, listas y riesgo.
Definimos previamente qué información es pertinente, qué autorizaciones se requieren, qué fuentes pueden consultarse y cómo se documentará el resultado.
El alcance se define según la finalidad, los hechos, la información disponible y las autorizaciones necesarias.
Identificación, actividad, propósito de la relación y documentación requerida.
Obtención y contraste de información sobre propiedad y control cuando aplique.
Identificación de factores que requieren diligencia intensificada.
Consultas pertinentes conforme a política, regulación y nivel de riesgo.
Valoración de jurisdicción, actividad, producto, canal y otros factores relevantes.
Organización de evidencia, decisiones, aprobaciones y actualización periódica.
Antes de iniciar se delimitan objetivo, viabilidad, documentos y producto profesional.
Confirmamos propósito, alcance y base de tratamiento de la información.
Definimos verificaciones según riesgo y necesidad real.
Realizamos consultas y validaciones autorizadas.
Presentamos resultados, alertas, limitaciones y recomendaciones.
Las respuestas son generales y no sustituyen una revisión individual.
El alcance depende de la finalidad, el riesgo y las autorizaciones. Se definen previamente las validaciones y fuentes permitidas.
No. El estudio reduce incertidumbre con información disponible, pero no puede predecir conductas futuras ni eliminar completamente el riesgo.
Cuando el tratamiento de datos o la verificación lo exige, sí. La finalidad y la base de tratamiento deben estar claramente definidas.
Sí. El alcance puede combinar validaciones remotas y actividades presenciales según cobertura, necesidad y disponibilidad.
La información permite identificar la línea adecuada y preparar el primer contacto.